Das Ziel, die Registrierung von Investmentfonds bei SEBI obligatorisch zu machen
Das Ziel, die Registrierung von Investmentfonds bei SEBI obligatorisch zu machen!
Registrierung von Investmentfonds:
Alle Investmentfonds müssen sich beim Securities and Exchange Board of India registrieren. Die Registrierung soll eine angemessene und genaue Offenlegung wesentlicher Fakten über den Investmentfonds ermöglichen.
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Die SEBI-Verordnungen haben die Zulassungskriterien u / s 7 für die Erteilung einer Registrierungsbescheinigung festgelegt, um sicherzustellen, dass die Spieler über einen soliden Erfolg verfügen und generell den Ruf der Fairness und Integrität bei allen Geschäftstransaktionen haben.
Bestimmung 20 (e) besagt, dass der AMC einen Mindestnettowert von 10 Rupien (10 Rupien) haben muss. Dies soll sowohl als Eintrittsbarriere dienen als auch dem AMC ermöglichen, eigene Infrastruktur wie Büroräume, Personal und Systeme unabhängig vom Sponsor bereitzustellen.
Ein etwaiger Fehlbetrag des Nettovermögens müsste vom Sponsor unverzüglich ausgeglichen werden. Der anfängliche Beitrag zum Reinvermögen sollte in Form von Barmitteln erfolgen, und alle Vermögenswerte sollten im Namen des AMC gehalten werden.
Dies ist notwendig, um eine vollständige Beziehung zu dem Sponsor und seinen verbundenen Unternehmen herzustellen. Falls das AMC andere Fondsverwaltungsgeschäfte betreiben möchte, sollte es die Eigenkapitalanforderungen für jedes dieser Geschäfte unabhängig erfüllen.
Wenn der AMC versicherte Rücknahmesysteme auflegen oder No-Load-Fonds auflegen möchte, sollte er das SEBI davon überzeugen, dass sein derzeitiges Nettovermögen für die Erfüllung eventuell entstehender finanzieller Verpflichtungen ausreicht. und falls erforderlich, sollte das Nettovermögen erhöht werden.
Dem AMC ist es gestattet, sein Vermögen nach eigenem Ermessen gewinnbringend einzusetzen, vorausgesetzt, es besteht kein Interessenkonflikt zwischen seiner Einsatzweise und dem Interesse der Anleger an den von ihm verwalteten Systemen. und dies würde von den Treuhändern beaufsichtigt.
Die AMCs dürfen auch in die von ihr aufgelegten Investmentfonds investieren. Falls sich ein AMC dazu entscheidet, dies entweder während des ursprünglichen Angebotszeitraums oder später bei offenen Systemen zu tun, sollte die diesbezügliche Politik des AMC im Prospekt und im Bericht des Direktors in der Bilanz des betreffenden Systems deutlich angegeben werden der Investmentfonds.
Regulierer stellt sicher, dass die Basisinfrastruktur vorhanden ist:
Investmentfonds dürfen nur dann Systeme auflegen, wenn der SEBI davon überzeugt ist, dass der AMC über Systeme für sein Back Office, den Handelsraum, die Buchhaltung, die Einhaltung von Vorschriften und die Beschwerde von Anlegern verfügt, die alle wichtigen Mitarbeiter einschließlich der Fondsmanager für die Systeme ernennen., ernannte einen Compliance-Beauftragten, der sich um regulatorische Anforderungen und Beschwerden von Anlegern kümmerte, erstellte ein Compliance-Handbuch und entwarf interne Kontrollmechanismen einschließlich interner Prüfungssysteme, führte einen Mechanismus für die Bearbeitung von Beschwerden von Anlegern ein, ernannte Registrare und Depotbank und legte Parameter für deren Überwachung fest Festlegung von Normen für das Empanelment von Maklern, Marketingagenten und beauftragten Wirtschaftsprüfern.
Die Biodaten aller Schlüsselpersonen sollten beim SEBI eingereicht werden, und die Treuhänder / Verwaltungsräte der AMC erklären, dass die AMC halbjährliche Erklärungen zum Handel mit Wertpapieren von den als Schlüsselpersonen der AMC bezeichneten Personen einreichen würde oder die Treuhandgesellschaft.
Personen, die zu irgendeinem Zeitpunkt wegen einer Straftat verurteilt worden sind, die eine moralische Unrichtigkeit verursacht hat oder wegen wirtschaftlicher Straftaten oder wegen Verletzung von Wertpapiergesetzen für schuldig befunden wurde, werden als Schlüsselpersonen in einer AMC- oder Treuhandgesellschaft bestellt.
